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  1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等我国证监会指定媒体上仔细阅读年度陈说全文。

  公司已在本陈说中详细论述公司在出产运营进程中或许面对的各种危险，敬请查阅“第四节运营状况评论与剖析”之“危险要素”。敬请出资者留意出资危险。

  3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

  5 容诚管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

  经公司榜首届董事会第二十三次会议审议经过，公司2020年度拟以施行权益分配股权挂号日的总股本为基数分配赢利，本次赢利分配预案如下：

  公司拟向整体股东每10股派发现金盈余2.00元（含税）。到2020年12月31日，公司总股本为84,000,000股，以此核算算计拟派发现金盈余16,800,000.00元（含税）。本年度公司现金分红份额为34.41%。公司不送红股，不进行本钱公积转增股本，剩下未分配赢利结转至下一年度。

  公司监事会及独立董事已对上述赢利分配方案宣告赞同定见，本次赢利分配方案需求经公司2020年年度股东大会审议经往后施行。

  公司首要从事半导体专用设备的研制、出产和出售，产品包含光刻工序涂胶显影设备（涂胶/显影机、喷胶机）和单片式湿法设备（清洗机、去胶机、湿法刻蚀机），可用于8/12英寸单晶圆处理（如集成电路制作前道晶圆加工及后道先进封装环节）及6英寸及以下单晶圆处理（如化合物、MEMS、LED芯片制作等环节）。

  作为公司标杆产品，光刻工序涂胶显影设备系集成电路制作进程中不可或缺的要害处理设备，首要与光刻机（芯片出产线上最巨大、最精细杂乱、难度最大、价格最贵重的设备）合作进行作业，经过机械手使晶圆在各体系间传输和处理，然后完结晶圆的光刻胶涂覆、固化、显影、坚膜等工艺进程。作为光刻机的输入（曝光前光刻胶涂覆）和输出（曝光后图形的显影），涂胶/显影机的功用不只直接影响到纤细曝光图画的构成，其显影工艺的图形质量和缺点操控对后续许多工艺（比如蚀刻、离子注入等）中图形搬运的效果也有着深入的影响。

  公司出产的涂胶显影设备产品成功打破国外厂商独占并填补国内空白，其间，在集成电路前道晶圆加工环节，作为国产化设备已逐渐得到验证及运用，完结小批量代替；在集成电路制作后道先进封装、化合物、MEMS、LED芯片制作等环节，作为国内厂商干流机型已广泛运用在国内闻名大厂，成功完结进口代替。

  公司出产的集成电路前道晶圆加工范畴用单片式清洗机Spin Scrubber设备现已抵达世界先进水平，在国内多个重要客户处取得批量重复订单，成功完结进口代替。

  公司首要从事半导体专用设备的研制、出产和出售事务，经过向下流公司出售光刻工序涂胶显影设备和单片式湿法设备等产品完结收入和赢利。陈说期内，公司主营事务收入来源于半导体专用设备产品的出售，其他事务收入来源于设备相关配件出售及修理服务等。

  公司首要依据出产订单物料、研制物料、售后服务物料的需求方案和安全库存的需求等拟定收购方案，采纳与供货商单签合同或签定年度结构合相等方法展开收购。为确保公司产品的质量和功用，公司对供货商进行统一处理，首要查询供货商的资质实力、产品状况、售后服务等方面，经外部供方查询、样品试用或非标准部件定制加工验证经往后确认合格供货商名录，并继续更新及盯梢评级。

  公司以自主研制为主，充沛结合产品技能世界展开趋势及客户实践需求，以中心根底技能研讨、中心单元零部件研讨、整机研制运用并重为准则，确认公司研制方向和研制项目，树立了机械、电气、软件等多模块协同合作，公司级与部分级研制项目相结合的研制立异机制。一起，公司技能质量部担任对研制项意图立项评定，组织下达规划与开发使命，展开盯梢处理、结项检验点评等详细施行处理。

  公司选用在手订单出产为主、潜在订单预投出产为辅的出产方法。公司依据已签单客户以及有清晰需求且供期严重的潜在客户的详细需求进行产品定制化规划及出产制作，以满意客户对产品不同的技能方针和供期的需求，一起也能合理管控公司在产品的规划和板滞危险。

  公司首要采纳“直销为主、代销为辅”的出售方法。直销方法下，公司经过商务谈判、招投标等方法获取订单；托付署理商出售方法下，公司与特定区域署理商签定产品出售区域署理协议，由其担任在特定区域署理出售公司相关产品，公司向其付出必定份额的署理佣钱。

  公司装备了专业的出售与服务团队，首要担任售前客户需求剖析、商务谈判或招投标环节及出售设备的装置、调试、保修、修理、技能咨询及客户端人员培训等售后作业。公司一向秉承“客户榜首，为客户发明价值”的营销理念，致力于为客户供给“专业精品”的产品及服务。

  公司首要从事半导体专用设备的研制、出产和出售事务，依据我国证监会发布的《上市公司作业分类指引》（2012年修订），公司所属作业为“专用设备制作业”（C35）；依据国家统计局发布的《国民经济作业分类与代码》（GB/4754-2017），公司所属作业为“专用设备制作业”下的“半导体器材专用设备制作”（C3562）。

  公司地点半导体设备作业是国家工业方针鼓舞和要点支撑展开的作业。近年来，为推进半导体工业的展开，进一步促进国民经济继续、快速、健康展开，我国先后出台《科技部要点支撑集成电路要点专项》、《集成电路工业“十三五”展开规划》、《国务院关于印发新时期促进集成电路工业和软件工业高质量展开若干方针的告诉》等鼓舞和支撑半导体设备工业展开的方针，为我国半导体设备作业展开营建了杰出的方针环境。

  跟着下流电子、轿车、通讯等作业需求的稳步添加，以及物联网、云核算及大数据等新式范畴的快速展开，集成电路工业面对着新式芯片或先进制程的产能扩张需求，为半导体设备作业带来宽广的商场空间。依据SEMI猜测陈说，2020年半导体设备的全球出售额抵达689亿美元，同比添加16%（2019年出售额为598亿美元），创下新纪录。跟着全球半导体制作设备商场在2021年和2022年别离抵达719亿美元和761亿美元，这一添加有望继续。

  前道和后道半导体设备企业都将推进半导体设备的展开。晶圆制作设备企业（包含晶圆加工、工厂设备和掩模/网线%。代工和逻辑事务占晶圆制作厂设备总出售额的一半左右，在尖端技能出资的推进下，2020年开销将添加15%左右，抵达300亿美元。NAND闪存制作设备的开销本年将激增30%，超越140亿美元，而DRAM估计将在2021年和2022年引领添加。我国内地、我国台湾和韩国成为2020年首要消费区域。

  公司地点的半导体设备作业归于典型的技能密集型作业，触及电子、机械、化工、资料、信息等多学科范畴，是多类别跨学科常识的归纳运用，具有较高的技能门槛，通常是一代器材、一代设备、一代工艺。跟着半导体技能的不断进步，芯片特征尺度不断缩小、硅片尺度不断扩展，半导体器材的结构趋于杂乱，这些技能演进对半导体设备的精度与安稳性提出了更高的要求，未来半导体设备将向高精度化与高集成化方向展开。但与此一起，因为芯片的用处极端广泛，功用要求及技能参数等差异较大，各类功用、用处的芯片许多并存，高、中、低各类技能等级的出产设备均有其对应商场空间，并存展开。

  公司地点的半导体设备作业触及国家根底科学归纳实力的比拼，具有技能壁垒高、价值量高、研制周期长等特征。因为半导体工艺流程杂乱，对设备依靠度较高，设备功用直接影响半导体制作的产品品质、工艺功率及良率，终究影响到半导体企业的盈余才能和全球竞争力。因而，要想完结我国半导体工业自主可控方法的兴起，完结设备环节的国产化是其至关重要的环节之一。现在，以美国运用资料、荷兰阿斯麦、美国泛林集团、日本东京电子、美国科天等为代表的世界闻名企业仍占有全球半导体设备商场的首要份额。在需求拉动和国家支撑下，我国半导体工业链得以不断完善，但依然存在供给才能缺乏的问题，我国半导体商场进口代替存在较大商场空间。伴跟着国家鼓舞类工业方针和工业出资基金不断的履行与施行，我国半导体设备作业迎来了史无前例的展开要害，半导体设备的国产化进程将不断推进。

  半导体设备作业具有较高的技能壁垒、商场壁垒和客户认知壁垒，以美国运用资料、荷兰阿斯麦、美国泛林集团、日本东京电子、美国科天等为代表的世界闻名企业占有了全球半导体设备商场的首要份额。

  现在，集成电路制作前道晶圆加工范畴用涂胶显影设备首要被日本东京电子（TEL）所独占。公司出产的前道涂胶显影设备经过在客户端的验证与改善，在多个要害技能方面取得打破，技能效果已运用到新产品中。陈说期内，该类设备连续取得了上海华力、中芯绍兴、厦门士兰集科、上海积塔、株洲中车、青岛芯恩、中芯宁波、昆明京东方等多个前道大客户订单及运用。

  现在，集成电路制作前道晶圆加工范畴用清洗设备首要被日本迪恩士（DNS）等厂商所独占。经过继续的改善、优化，公司出产的集成电路前道晶圆加工范畴用清洗机Spin Scrubber设备的各项方针均得到显着改善或进步，现已抵达世界先进水平并成功完结进口代替。该类设备已在中芯世界、上海华力、厦门士兰集科等多个客户处经过工艺验证，并在陈说期内取得国内多家Fab厂商的批量重复订单。

  公司出产的后道涂胶显影设备与单片式湿法设备，现已从先进封装范畴、LED范畴拓宽到MEMS、化合物、功率器材、特种工艺等范畴，作为干流机型运用于台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电、乾照光电、澳洋顺昌、中芯绍兴、中芯宁波等国内一线大厂。陈说期内，公司经过学习前道产品的先进规划理念和技能，对后道设备、小尺度设备的架构进行优化，进步了工艺水平和产品产能。运用了前道先进规划理念及技能的后道产品在国内多家封装大厂Fan-out产线运用，现在现已成为客户端的主力量产设备。

  到现在，公司出产的用于集成电路前道晶圆加工范畴及后道先进封装、LED、MEMS、化合物、功率器材、特种工艺等范畴的涂胶显影设备和单片式湿法设备已累计出售1000余台套。

  在前道晶圆加工范畴，2019年中芯南边12英寸14纳米出产线正式投产，标志着我国大陆集成电路出产工艺向前推进一步，顺畅完结《国家集成电路工业展开推进大纲》的方针。依据规划，2020年抵达月产能6000片，2021年抵达月产能9000片，终究满载抵达每月产能35000片的方针；上海华力（华力二期HHFAB6，12英寸）2020年装机月产能达20000片，28纳米有多个新产品顺畅量产，14纳米研制在顺畅进行中，未来满产可达4万片；2020年长江存储工艺研制继续高歌猛进，4月宣告其128层QLC3DNAND闪存（类型：X2-6070）研制成功，并已在多家操控器厂商SSD等终端存储产品上经过验证。作为业界首款128层QLC标准的3DNAND闪存，长江存储X2-6070具有业界已知类型产品中最高单位面积存储密度，最高I/O传输速度和最高单颗NAND闪存芯片容量；一起发布128层512GbTLC（3bit/cell）标准闪存芯片（类型：X2-9060），以满意不同运用场景的需求；2020年12月23日，厦门士兰集科微电子有限公司一期正式投产。一期出产线英寸晶圆出产工厂，悉数达产后将抵达月产能4万片。士兰集科一期厂房选用许多国产设备，其12英寸特征工艺芯片项目总出资170亿元，方案建造两条以MEMS、功率器材为首要产品的12英寸集成电路制作出产线。

  在封测工业方面，跟着前段先进节点走向10nm、7nm、5nm，研制出产本钱继续走高，良率下降，摩尔定律趋缓，半导体作业逐渐步入后摩尔年代。先进封装技能不只能够添加功用、进步产品价值，还能够有用下降本钱，成为连续摩尔定律的要害。 其间，SiP（体系级封装）在摩尔定律失效后，或将扛起后摩尔年代电子产品继续向前展开的大旗。在大国博弈的布景下，半导体作业将长时刻继续国产代替的主题，跟着上游的芯片规划公司挑选将订单回流到国内，具有竞争力的封测厂商将实质性获益。封测工业作为我国半导体范畴优势最为杰出的电子作业之一，跟着大批新建晶圆厂产能的开释以及国内干流代工厂产能利用率的进步，将带来更多的半导体封测新增需求。从全球科技工业周期的视点来看，2020年5G、IoT、服务器、AI等范畴带动了存储器、HPC、基频等半导体芯片的需求，封测作业迎来了新一轮的景气周期。

  化合物半导体方面，得益于5G建造与新能源轿车不断的展开，商场上对各种高频和高功率运用需求量不断进步，化合物半导体的商场规划不断扩展，相应芯片的规划和制作事务遭到越来越多从业者和本钱的重视。依据SEMI数据，化合物半导体商场年复合添加率为12.9%，跟着5G年代的运用展开，化合物半导体已进入高速展开阶段。2020年，我国大陆超越14个化合物半导体项目及相关工业园签约落地，总出资额超越800亿元。商场研讨公司Yole猜测，到2024年，SiC功率半导体商场将以29％的复合年添加率添加，抵达20亿美元。近来，GaN晶体管也已被许多用于智能电话和笔记本电脑的充电适配器中。估计到2029年，化合物功率半导体商场将添加五倍以上。

  与沿着摩尔定律不断寻求晶体管缩小的先进制程不同，特征工艺不完全寻求器材的缩小，而是依据不同的物理特性出产不同的产品，包含BCD、CMOS图画传感器、功率器材、IGBT、电源处理芯片、射频器材/无线技能、微机械体系/传感器、嵌入式存储器、新式存储器等。上述特征工艺产品均是物联网、轿车电子等相关运用范畴和商场需求的柱石，跟着轿车电子、AI、5G等的微弱展开，半导体特征工艺商场已迎来爆发式添加，国内代表企业有士兰集团、中芯绍兴、积塔半导体等。

  传统LED工业方面，从短周期来看，该作业存在较为显着的周期性特征，自2017年下半年以来，因为上游LED芯片厂商产能继续开释，下流LED需求受世界贸易冲突和宏观经济放缓等要素的影响呈现下滑，LED作业供需失衡导致其步入下行通道，经过近两年的去库存周期，现在，传统LED照明作业产品单价比较前两年已趋于安稳；从中长周期来看，高端产品如Mini/MicroLED、高光效LED、车用LED、紫外/红外LED等新式运用范畴的商场浸透率正逐渐进步，到2020年末，MiniLED商场呈现大幅添加。未来 Mini LED作为新一代背光/显现方案有望快速浸透，商场规划敏捷进步，将成为LED芯片制作厂干流的扩产方向。

  公司首要从事半导体专用设备的研制、出产和出售。2020年度，公司完结运营收入32,890.02万元，完结净赢利4,882.86万元。

  5 与上年度财政陈说比较，对财政报表兼并规划发生改动的，公司应当作出详细阐明。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  ● 每10股派发现金盈余2.00元（含税）。不送红股，不进行本钱公积转增股本。

  ● 本次赢利分配以施行权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，详细日期将在权益分配施行公告中清晰。

  ● 在施行权益分配的股权挂号日前公司总股本发生改动的，拟坚持分配总额不变，相应调整每股派发现金金额，并将另行公告详细调整状况。

  经容诚管帐师事务所（特别一般合伙）审计，到2020年12月31日，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度归归于上市公司股东的净赢利为人民币48,828,560.81元，期末可供分配赢利为人民币59,794,010.72元。经董事会抉择，公司2020年年度拟以施行权益分配股权挂号日的总股本为基数分配赢利，本次赢利分配预案如下：

  公司拟向整体股东每10股派发现金盈余2.00元（含税）。到2020年12月31日，公司总股本为84,000,000股，以此核算算计拟派发现金盈余16,800,000.00元（含税）。本年度公司现金分红份额为34.41%。公司不送红股，不进行本钱公积转增股本。

  如在本公告宣布之日起至施行权益分配股权挂号日期间，因可转债转股/回购股份/股权鼓舞颁发股份回购刊出/严重财物重组股份回购刊出等致使公司总股本发生改动的，公司拟坚持赢利分配总额不变，相应调整每股派发现金金额。如后续总股本发生改动，将另行公告详细调整状况。

  2021年3月19日，公司举行榜首届董事会第二十三次会议，审议经过了《关于公司2020年度赢利分配预案的方案》。本方案需求提交公司股东大会审议。

  公司独立董事以为：“公司2020年度赢利分配预案充沛考虑了公司盈余状况、现金流状况及资金需求等各种要素，一起统筹整体股东利益，契合《关于进一步履行上市公司现金分红有关事项的告诉》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券买卖所上市公司分红指引》、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司规章》等相关规矩，不存在危害公司股东尤其是中小股东利益的景象，审议程序合法合规。综上，咱们赞同《关于公司2020年度赢利分配预案的方案》，并提交公司股东大会审议。”

  2021年3月19日，公司举行榜首届监事会第十三次会议，审议经过了《关于公司2020年度赢利分配预案的方案》。

  监事会以为：“公司2020年度赢利分配预案充沛考虑了公司盈余状况、现金流状况及资金需求等各种要素，一起考虑出资者的合理诉求。该预案的抉择计划程序、赢利分配方法和份额契合有关法令法规、公司规章的规矩，不存在危害中小股东利益的景象，契合公司运营现状，有利于公司的继续、安稳、健康展开。因而，咱们赞同本次赢利分配预案。”

  （一）本次赢利分配预案结合了公司展开阶段、未来的资金需求等要素，不会对公司运营现金流发生严重影响，不会影响公司正常运营和长时刻展开。

  （二）本次赢利分配预案需求提交公司股东大会审议赞同，敬请宽广出资者留意出资危险。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称为“公司”）于2021年3月19日举行了榜首届董事会第二十三次会议和榜首届监事会第十三次会议，审议经过了《关于续聘2021年度审计组织的方案》，拟续聘容诚管帐师事务所（特别一般合伙）（以下简称为“容诚”）为公司2021年度财政报表及内部操控审计组织，聘期一年，并提请股东大会授权公司处理层与容诚洽谈确认审计组织的酬劳等详细事宜。本项方案需求提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

  注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26

  历史沿革：容诚管帐师事务所（特别一般合伙）由原华普天健管帐师事务所（特别一般合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特别一般合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资历等，是国内最早获准从事证券服务事务的管帐师事务所之一，长时刻从事证券服务事务。

  容诚管帐师事务所（特别一般合伙）辽宁分所由华普天健管帐师事务所（特别一般合伙）辽宁分所更名而来，初始成立于2008年12月23日，并于2014年1月16日改动为特别一般合伙企业，注册地址为沈阳市沈河区北站一路43号1401室，执业人员具有多年从事证券服务事务的经历。

  到2019年12月31日，容诚管帐师事务所共有职工3,051人。其间，共有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册管帐师860人，较上一年净增375人；全所共有2,800余人从事过证券服务事务，从事过证券服务事务的注册管帐师770余人。

  到2019年12月31日，容诚管帐师事务所净财物为15,336.8万元；2019年度事务收入算计105,772.1万元；承当210家上市公司2019年报审计事务，算计收费25,310.66万元，其财物均值为97.61亿元；客户首要会集在制作业（包含但不限于轿车及零部件制作、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通讯和其他电子设备、专用设备、有色金属锻炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、建筑及工程地产、软件和信息技能、批发和零售、交通运输、仓储和邮政业、文体文娱、金融证券等多个作业。

  容诚管帐师事务所已购买作业责任保险累计责任限额4亿元；树立了较为齐备的质量操控体系，自成立以来未遭到过任何刑事处分、行政处分，具有较强的出资者保护才能。

  容诚管帐师事务所不存在违背《我国注册管帐师作业道德守则》对独立性要求的景象。

  近3年，容诚管帐师事务所无刑事处分、行政处分、行政监管办法和自律监管办法。

  项目合伙人/拟签字管帐师：吴宇，我国注册管帐师，澳大利亚注册管帐师，财政部全国管帐领军人才，全国注册管帐师作业五四奖章取得者。1995年开端从事审计作业，具有25年的证券服务事务作业经历，1995年至今任容诚管帐师事务所（特别一般合伙）高档司理、事务总监、合伙人。曾为机器人（300024）、辽宁成大（600739）、聚龙股份（300202）、芯源微（688037）、鞍重股份（002667）、锌业股份（000751）、莱茵体育（000558）、智云股份（300097）、营口港（600317）、锦州港（600190）、经纬测绘（838010）、东邦环保（872636）、金印传媒（871470）、港峰股份（870496）、辽宁中科（872680）、辽宁文投（832647）、辽宁天丰（834123）等上市公司、IPO企业、新三板挂牌企业供给财政报表审计、内部操控审计等各项证券服务事务，无兼职状况。

  拟任质量操控复核人：宫颖，我国注册管帐师，2010年开端从事审计事务，2016年开端在质量操控部从事项目质量操控复核，具有多年证券服务事务作业经历，无兼职。

  拟签字管帐师：冯颖，我国注册管帐师，自1996年起一向从事审计作业，曾为聚龙股份有限公司（300202）、凌源钢铁股份有限公司（600231）、沈阳芯源微电子设备股份有限公司（688037）、葫芦岛锌业股份有限公司（000751）、鞍山森远路桥股份有限公司（300210）等上市公司、IPO企业供给财政报表审计、内部操控审计等各项证券服务事务，无兼职状况。

  拟签字管帐师：董博佳，我国注册管帐师，自2015年起一向从事审计作业，曾为莱茵达体育展开股份有限公司（000558）、沈阳芯源微电子设备股份有限公司（688037）、福鞍控股有限公司、鸡西市国有财物运营处理有限公司、阜新高新技能开发建造有限责任公司、我国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（830852）等上市公司、IPO企业、发债企业、新三板挂牌企业供给财政报表审计、内部操控审计等各项证券服务事务，无兼职状况。

  上述人员不存在违背《我国注册管帐师作业道德守则》对独立性要求的景象，3年内未曾遭到任何刑事处分、行政处分、行政监管办法和自律监管办法。

  审计收费定价准则：依据公司的事务规划、地点作业和管帐处理杂乱程度等多方面要素，并结合公司年报审计需装备的审计人员状况和投入的作业量，以及事务所的收费标精确认终究的审计收费。

  2020年度，容诚管帐师事务所（特别一般合伙）对公司财政审计、内部操控审计费用共60万元（含税）。

  关于2021年度审计费用，公司拟提请股东大会授权处理层依据本公司的事务规划、地点作业和管帐处理杂乱程度等多方面要素，归纳考虑参与审计作业的项目组成员的经历、等级、投入时刻和作业质量确认。

  公司独立董事对公司延聘的审计组织容诚进行了检查，宣告了赞同的事前认可定见，并宣告独立定见如下：“容诚管帐师事务所（特别一般合伙）具有为上市公司审计的相应执业资质和担任才能，能够独立、诚信地对公司财政报表及内部操控状况进行审计，满意公司2021年度的审计作业要求。公司续聘管帐师事务所不存在危害公司及其他股东特别是中小股东权益的景象，咱们赞同续聘容诚管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度财政报表及内部操控审计组织。综上，咱们赞同《关于续聘2021年度审计组织的方案》，并提交公司股东大会审议。”详细内容同日宣布于上海证券买卖所网站。

  2021年3月19日，公司举行榜首届董事会审计委员会第八次会议，审议经过了《关于续聘2021年度审计组织的方案》，赞同继续延聘容诚为公司2021年度审计组织。

  公司董事会审计委员会对公司延聘的审计组织容诚进行了检查，以为容诚参与年审的人员均具有施行审计作业所需的专业常识和相关的执业证书，具有管帐师事务所执业证书以及证券、期货事务资历，在执业进程中能够遵从独立、客观、公正的作业准则，客观、公正、公允地反映公司财政状况、运营效果，实在实行了审计组织应尽的责任，赞同续聘容诚为公司2021年度审计组织。

  2021年3月19日，公司举行榜首届董事会第二十三次会议，审议经过了《关于续聘2021年度审计组织的方案》，赞同继续延聘容诚为公司2021年度审计组织。

  2021年3月19日，公司举行榜首届监事会第十三次会议，审议经过了《关于续聘2021年度审计组织的方案》，赞同继续延聘容诚为公司2021年度审计组织。

  （五）本次关于续聘容诚为公司2021年度审计组织的事项尚须提交股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。

  （一）沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事关于榜首届董事会第二十三次会议相关方案的事前认可定见；

  （二）沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事关于榜首届董事会第二十三会议相关方案的独立定见。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  经我国证券监督处理委员会《关于赞同沈阳芯源微电子设备股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2019〕2335号）赞同注册，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）向社会揭露发行人民币一般股（A股）21,000,000股，每股面值为人民币1元，每股发行价为人民币26.97元，应征集资金总额为566,370,000.00元，依据有关规矩扣除发行费用60,625,896.22元后，实践征集资金净额为505,744,103.78元。以上征集资金已于2019年12月10日到位，征集资金到位状况现已容诚管帐师事务所（特别一般合伙）审验并出具会验字[2019]8294号《验资陈说》。公司对征集资金采纳了专户存储处理。

  2020年度，本公司征集资金运用状况为：（1）直接运用超募资金付出发行费用（不含增值税）4,096,226.41元；（2）对征集资金项目投入107,866,768.64元，其间：高端晶圆工业化项目45,723,696.72元，高端晶圆研制中心项目62,143,071.92元；（3）运用超募资金永久补偿流动资金38,300,000.00元；（4）运用超募资金暂时补偿流动资金80,000,000.00元。2020年度公司累计运用征集资金230,262,995.05元，付出银行手续费（不含增值税）5,423.05元，征集资金专用账户利息收入为3,234,204.80元，运用暂时搁置征集资金购买理财产品所得出资收益10,813,328.33元，征集资金专用账户2020年12月31日余额算计为293,675,298.68元。详细明细如下：

  公司依据《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》有关法令法规的规矩，遵从标准、安全、高效、通明的准则，于2019年4月24日举行2019年第三次暂时股东大会，审议经过了《关于拟定〈征集资金处理办法〉的方案》。《征集资金处理办法》对征集资金的存储、批阅、运用、处理与监督做出了清晰的规矩，在准则上确保了征集资金的标准运用。

  2019年12月11日，公司别离与中信银行股份有限公司沈阳分行、我国建造银行股份有限公司沈阳城内支行、招商银行股份有限公司沈阳浑南西路支行和保荐组织国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签署《征集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。公司于2019年12月11日在中信银行沈阳平和支行开设征集资金专项账户（账号3057），于2019年12月11日在我国建造银行沈阳城内支行开设征集资金专项账户（账号01255），于2019年12月11日在招商银行沈阳浑南西路支行开设征集资金专项账户（账号）。《三方监管协议》与证券买卖所拟定的《征集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在严重差异，《三方监管协议》的实行不存在问题。到2020年12月31日，公司均严厉依照该《征集资金专户存储三方监管协议》的规矩，寄存和运用征集资金。

  到2020年12月31日，征集资金出资项意图资金运用状况详见附表1：征集资金运用状况对照表。

  在征集资金到位前，公司运用自筹资金对“高端晶圆处理设备研制中心”征集资金项目累计投入14,034,042.00元，对“高端晶圆处理设备工业化”征集资金项目累计投入389,400.00元，运用自筹资金付出发行费用人民币2,597,169.81元。

  2020年4月24日，公司举行榜首届董事会第十五次会议和榜首届监事会第七次会议，审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入的自筹资金的方案》，赞同公司运用征集资金17,020,611.81元置换预先投入自筹资金。公司独立董事对上述事项宣告了赞同的独立定见，保荐组织对上述事项宣告了赞同的核对定见。上述以征集资金置换预先投入自筹资金的状况，现已容诚管帐师事务所（特别一般合伙）验证并出具容诚专字[2020]110Z0064号《关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司以自筹资金预先投入征集资金出资项意图鉴证陈说》。到2020年12月31日，上述自筹资金17,020,611.81元已用征集资金置换结束。

  2019年12月25日，公司举行榜首届董事会第十三次会议和榜首届监事会第六次会议，审议经过了《关于运用搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司运用额度不超越46,000万元（含本数）搁置征集资金进行现金处理，运用期限自本次董事会审议经过起12个月内，在不超越上述额度及抉择有用期内，可循环翻滚运用。独立董事对本次事项宣告了赞同的独立定见，保荐组织出具了赞同的核对定见。

  2020年12月24日，公司举行榜首届董事会第二十一次会议和榜首届监事会第十二次会议，审议经过了《关于运用部分搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司运用额度不超越30,000万元（含本数）搁置征集资金进行现金处理，运用期限自本次董事会审议经过起12个月内，在不超越上述额度及抉择有用期内，可循环翻滚运用。独立董事对本次事项宣告了赞同的独立定见，保荐组织出具了赞同的核对定见。

  公司于2020年4月24日举行榜首届董事会第十五次会议及榜首届监事会第七次会议，审议经过了《关于运用部分超募资金永久性补偿流动资金的方案》，赞同公司在确保征集资金出资项目建造的资金需求和征集资金项目正常进行的前提下，为满意公司流动资金需求，进步征集资金的运用功率，下降财政本钱，进一步进步公司盈余才能，保护上市公司和股东的利益，运用部分超募资金计人民币3,830万元用于永久补偿流动资金。本次运用部分超募资金永久补偿流动资金仅在与主营事务相关的出产运营中运用；在本次超募资金永久补偿流动资金后的12个月内，不进行高危险出资或对外供给财政赞助。公司超募资金总额为12,795.44万元，本次拟用于永久补偿流动资金的金额为3,830万元，占超募资金总额的份额为29.93%。公司最近12个月内累计运用超募资金永久补偿流动资金的金额不超越超募资金总额的30%，未违背我国证监会、上海证券买卖所关于上市公司征集资金运用的有关规矩。

  公司独立董事宣告了赞同的独立定见，公司保荐组织对本事项出具了赞同的核对定见。到2020年12月31日，公司累计运用超募资金永久性补偿流动资金为3,830万元。

  公司于2020年7月2日举行榜首届董事会第十七次会议和榜首届监事会第八次会议，审议经过了《关于运用搁置征集资金暂时补偿流动资金的方案》，赞同公司运用搁置征集资金不超越人民币8,000万元用于暂时补偿流动资金，单次补偿流动资金时刻不得超越12个月，以满意公司流动资金需求，进步征集资金运用功率，下降公司财政本钱。

  到2020年12月31日，暂时补偿流动资金没有归还余额8,000万元。

  公司于2020年4月24日举行了榜首届董事会第十五次会议和榜首届监事会第七次会议，审议经过了《关于改动部分征集资金出资项目施行地址的方案》，赞同将征集资金出资项目之一“高端晶圆处理设备工业化项目”施行地址由“沈阳市浑南区新岛街6号”改动为“沈阳市浑南区东至沈本一街，南至规划地块，西至沈本大街，北至桃园一路”。上述募投项目施行地址改动不改动或变相改动征集资金的用处及施行方法，不会对公司正常的出产运营和事务展开发生晦气影响。

  公司于2021年3月19日举行了榜首届董事会第二十三次会议和榜首届监事会第十三次会议，审议经过了《关于公司募投项目延期的方案》，赞同公司将“高端晶圆处理设备研制中心项目”的抵达预订可运用状况时刻调整至2022年3月31日，将“高端晶圆处理设备工业化项目”的抵达预订可运用状况时刻调整至2022年6月30日。公司独立董事对上述事项宣告了赞同的独立定见，保荐组织对上述事项宣告了赞同的核对定见。本次征集资金出资项目延期是公司依据征集资金出资项目实践状况做出的抉择，仅触及征集资金出资项目抵达估计可运用状况日期的改动，不触及项目施行主体、征集资金出资用处及出资规划的改动，不存在改动或变相改动征集资金投向和其他危害股东利益的景象。

  公司依照相关法令、法规、标准性文件的规矩和要求运用征集资金，并对征集资金运用状况及时地进行了宣布，不存在征集资金运用及处理的违规景象。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日举行榜首届董事会第二十三次会议及榜首届监事会第十三次会议，审议经过了《关于公司募投项目延期的方案》，归纳考虑当时募投项意图施行进展等要素，公司抉择对募投项目抵达预订可运用状况的日期进行延期。

  本次延期未改动募投项意图内容、出资用处、出资总额和施行主体。上述方案无需提交股东大会审议，现将募投项目延期的详细状况公告如下：

  经我国证券监督处理委员会（以下简称“我国证监会”）《关于赞同沈阳芯源微电子设备股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2019〕2335号）赞同注册，公司向社会揭露发行人民币一般股（A股）21,000,000股，每股面值为人民币1元，每股发行价为人民币26.97元，应征集资金总额为566,370,000.00元，扣除发行费用60,625,896.22元（不含增值税），实践征集资金净额为505,744,103.78元。以上征集资金已于2019年12月10日到位，征集资金到位状况现已容诚管帐师事务所（特别一般合伙）审验并出具会验字[2019]8294号《验资陈说》。公司已对征集资金进行了专户存储，并与保荐组织、寄存征集资金的商业银行签署了《征集资金专户存储三方监管协议》。详细状况详见2019年12月13日宣布于上海证券买卖所网站（）的《初次揭露发行股票科创板上市公告书》。

  依据公司《沈阳芯源微电子设备股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司本次实践征集资金扣除发行费用后的净额方案投入以下项目：

  公司募投项目及征集资金运用状况详细详见公司于同日宣布于上海证券买卖所网站（）《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2020年年度征集资金寄存与运用状况专项陈说》（公告编号：2021-012）。

  结合现在公司征集资金出资项意图实践建造状况和出资进展，在征集资金出资用处及出资规划不发生改动的状况下，对项目抵达预订可运用状况的时刻进行调整，详细如下：

  公司募投项目“高端晶圆处理设备工业化项目”原方案建造周期18个月，于2021年6月10日前抵达预订可运用状况。遭到沈阳市地下铁路建筑规划的影响，“高端晶圆处理设备工业化项目”原规划地址拟进行地下铁路建筑，不再具有进行募投项目建造的条件，公司于2020年4月24日改动了该项意图施行地址，由“沈阳市浑南区新岛街6号”改动为“沈阳市浑南区东至沈本一街，南至规划地块，西至沈本大街，北至桃园一路”，实行了必要的批阅程序。在募投项目施行地址改动等要素的影响下，“高端晶圆处理设备工业化项目”的建造进展、出产设备的收购以及装置调试作业均有所推迟。为进步募出资金利用率，依据公司现在实践状况及商场需求，公司拟有方案、分过程逐渐投入该项目，故将该项意图抵达预订可运用状况时刻调整至2022年6月30日。

  公司募投项目“高端晶圆处理设备研制中心项目”原方案建造周期10个月，于2020年10月10日前抵达预订可运用状况。因为遭到国外新冠疫情、中美贸易战等要素的影响，“高端晶圆处理设备研制中心项目”所需的部分进口设备和资料无法正常、及时供给，该项意图设备收购以及装置调试作业有所推迟，研制项目展开状况不及预期。为进步募出资金利用率，依据公司现在实践状况及商场需求，公司拟有方案、分过程逐渐投入该项目，故将该项意图抵达预订可运用状况时刻调整至2022年3月31日。

  公司募投项目“高端晶圆处理设备研制中心项目”原方案于2020年10月10日前抵达预订可运用状况。到2020年10月10日，该项目征集资金投入金额为4,093.08万元。依据《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》相关规矩：“超越征集资金出资方案的完结期限且征集资金投入金额未抵达相关方案金额50%”，上市公司应当对该募投项意图可行性、估计收益等从头进行证明，抉择是否继续施行该项目。因而公司对“高端晶圆处理设备研制中心项目”进行了从头证明：

  作为国内半导体专用设备作业的重要参与者，公司出产的光刻工序涂胶显影设备和单片式湿法设备广泛运用于国内LED芯片制作和集成电路后道先进封装范畴，作为干流机型已成功打入包含台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电、乾照光电、澳洋顺昌等在内的多家国内闻名一线大厂。在坚持现有商场优势位置的前提下，公司活跃开辟集成电路制作前道晶圆加工范畴商场，不断优化现有产品结构，开宣布的前道产品已在下流闻名芯片制作厂商进行工艺验证。经过募投项意图施行，公司将进一步加速前道产品的工艺技能进步，完善公司现有产品结构；公司将引入作业抢先的国内外先进智能检测设备，有利于进步前道芯片制作范畴产品的规划和研制才能，坚持商场竞争优势位置。

  近年来，我国在半导体范畴取得了较快展开，已成为全球最大的半导体消费商场。但也应看到，我国半导体设备的国产化程度依然较低，特别是在前道设备范畴，我国现在还首要依靠国外进口。经过募投项意图施行，有助于公司把握更为先进的设备制作及成套工艺技能，然后补偿我国该范畴设备商场的空白，推进高端半导体专用设备国产化进程，进步我国半导体工业的整体竞争力。

  公司地点半导体设备作业是国家工业方针鼓舞和要点支撑展开的作业。近年来，为推进半导体工业的展开，进一步促进国民经济继续、快速、健康展开，我国先后出台《科技部要点支撑集成电路要点专项》、《集成电路工业“十三五”展开规划》、《国务院关于印发新时期促进集成电路工业和软件工业高质量展开若干方针的告诉》等鼓舞和支撑半导体设备工业展开的方针，为我国半导体设备作业展开营建了杰出的方针环境。

  跟着下流电子、轿车、通讯等作业需求的稳步添加，以及物联网、云核算及大数据等新式范畴的快速展开，集成电路工业面对着新式芯片或先进制程的产能扩张需求，为半导体设备作业带来宽广的商场空间。依据SEMI猜测陈说，2020年半导体设备的全球出售额抵达689亿美元，同比添加16%（2019年出售额为598亿美元），创下新纪录。跟着全球半导体制作设备商场在2021年和2022年别离抵达719亿美元和761亿美元，这一添加有望继续。跟着全球半导体产能不断向我国大陆区域搬运，世界大厂纷繁在我国大陆区域出资建厂，一起在集成电路工业出资基金的引导下，我国大陆集成电路出产线建造热情高涨，我国大陆区域对半导体设备的需求巨大。

  公司依托于继续的技能立异、高性价比的产品、快速的呼应及优质的售后服务才能不断展开壮大，在细分范畴已树立必定的作业闻名度。

  公司出产的前道涂胶显影设备经过在客户端的验证与改善，在多个要害技能方面取得打破，技能效果已运用到新产品中。陈说期内，该类设备连续取得了上海华力、中芯绍兴、厦门士兰集科、上海积塔、株洲中车、青岛芯恩、中芯宁波、昆明京东方等多个前道大客户订单及运用。

  公司出产的前道清洗机Spin Scrubber设备现在现已抵达世界先进水平，成功完结进口代替，已在中芯世界、上海华力、厦门士兰集科等多个客户处经过工艺验证，并在陈说期内取得国内多家Fab厂商的批量重复订单。

  公司出产的涂胶显影设备与单片式湿法设备，现已从先进封装范畴、LED范畴拓宽到MEMS、化合物、功率器材、特种工艺等范畴，作为干流机型运用于台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电、乾照光电、澳洋顺昌、中芯绍兴、中芯宁波等国内一线大厂。

  此外，公司还经过参与作业协会、参与国内外展会等方法进一步扩展商场影响力，不断开辟新客户。

  公司高度重视新技能、新产品和新工艺的研讨开发，引入了多名具有世界化视界与海外科研布景的作业专家加盟公司或担任公司技能顾问，树立了一支在半导体专用设备范畴具有丰厚研制经历的科研团队，具有较强的继续立异才能。经过多年展开及承当包含02严重专项等在内的科研项目，公司成功打破了前道芯片制程范畴300mm晶圆涂胶显影设备中心要害技能，经过与客户的沟通以及对商场干流光刻机技能的研讨，结合终端工艺验证状况对现有前道产品继续研制晋级，不断进步并完善现有技能储备。为进一步进步研制功率、激起立异生机，公司还拟定了一整套研制处理准则，为募投的顺畅施行供给准则确保。

  公司“高端晶圆处理设备研制中心项目”系研制项目，不直接发生经济效益，不适用募投项目经济功率测算。经过本项意图施行，能够全面支撑公司战略规划，扩展商场规划，进步公司竞争力。

  公司以为本次募投项目契合公司战略规划，依然具有出资的必要性和可行性，公司将继续施行该项目。公司将亲近重视相关环境改动，并对征集资金出资进行当令组织。

  本次募投项目延期是公司依据项目施行的实践状况做出的审慎抉择，项意图延期未改动募投项意图出资内容、出资总额、施行主体，不会对募投项意图施行构成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在变相改动征集资金投向和危害股东利益的景象，契合我国证监会、上海证券买卖所关于上市公司征集资金处理的相关规矩，不会对公司的正常运营发生晦气影响，契合公司展开规划。

  经审议，独立董事以为：“公司本次征集资金出资项目延期是公司依据募投项目施行的实践状况做出的审慎抉择，不会对公司的正常运营发生严重晦气影响。抉择计划和批阅程序契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》等相关法令法规及公司《征集资金运用处理办法》的相关规矩，不存在变相改动征集资金投向和危害公司股东特别是中小股东利益的景象。综上，咱们赞同《关于公司募投项目延期的方案》。”

  经审议，监事会以为：“公司本次征集资金出资项目延期是公司依据募投项目施行的实践状况做出的，不存在变相改动征集资金投向的行为，不存在危害公司和整体股东尤其是中小股东利益的景象。抉择计划和批阅程序契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》等相关法令法规及公司《征集资金运用处理办法》的规矩。因而，咱们赞同公司本次征集资金出资项目延期的事项。”

  经核对，保荐组织国信证券股份有限公司以为：“本次征集资金出资项目延期事宜现已公司董事会、监事会审议经过，独立董事宣告了赞同的独立定见，实行了必要的抉择计划程序，契合相关法令、法规、标准性文件的要求。综上，保荐组织对公司本次征集资金出资项目延期事项无异议。”

  （一）沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事关于榜首届董事会第二十三次会议相关方案的独立定见；

  （二）国信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司募投项目延期的核对定见。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  ● 日常相关买卖对上市公司的影响：公司与相关方发生的日常相关买卖遵从公允、合理的准则，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的行为，不会对相关方构成依靠，不会影响公司独立性。

  沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日举行榜首届董事会第二十三次会议、榜首届监事会第十三次会议，审议经过了《关于估计公司2021年度日常相关买卖的方案》，本次日常相关买卖估计金额算计为1,200.00万元人民币。到会会议的非相关董事一致赞同该方案，审议程序契合相关法令法规的规矩。本次日常相关买卖额度估计事项无需提交股东大会审议。

  公司独立董事对上述方案进行了事前认可并宣告了清晰赞同的独立定见。独立董事以为：公司在2021年与相关方现已发生的相关买卖及估计即将发生的相关买卖均为公司正常运营事务所需，属正常商业行为，恪守了自愿、等价、有偿的准则，定价公正合理，并已依照公司的规章及抉择计划程序实行了相关批阅程序，所发生的相关买卖契合公司的利益，不存在危害公司和其他股东利益的状况。本次董事会审议公司2021年相关买卖事项时，相关董事均逃避表决，抉择计划程序契合有关法令法规和公司规章的规矩。

  公司董事会审计委员会审议经过了《关于估计公司2021年度日常相关买卖的方案》，整体委员一致赞同并经过了该方案。

  本次公司估计与相关方发生日常相关买卖金额不超越1,200.00万元，详细状况如下：

  注：本次估计的相关买卖是对自本次董事会审议经过之日起至2021年度股东大会举行之日止期间即将发生的日常相关买卖的估计。

  上述相关方依法继续运营，过往发生的买卖能正常施行并结算，具有杰出的履约才能。公司迁就上述买卖与相关相关方签署合同或协议并严厉依照约好履行，履约具有法令确保。

  公司的相关买卖首要为向相关人购买原资料及劳务。公司与上述相关人之间的买卖，遵从客观公正、相等自愿、互惠互利的准则，相关买卖价格首要由买卖两边参阅商场价格洽谈确认，并依据商场价格改动对相关买卖价格作出相应调整。

  上述相关买卖为公司正常出产运营所需发生的买卖，均为公司与相关方之间的经常性、继续性相关买卖，是公司与相关方间正常、合法的经济行为，有利于公司正常运营，契合公司及整体股东利益。公司与相关方的相关买卖价格的拟定遵从公正、自愿准则，以商场价格为依据，由两边洽谈确认买卖价格，未危害公司和中小股东的利益。上述日常相关买卖不会对公司出产运营发生严重影响，其买卖行为未对公司首要事务的独立性构成影响，公司不会因而对相关方构成较大的依靠。

  经核对，保荐组织以为：公司2021年度日常相关买卖估计事项现已公司董事会、监事会审议经过，独立董事对相关买卖事项宣告了事前认可定见和赞同的独立定见，本次事项无需提交股东大会审议，契合相关的法令法规及买卖所规矩的规矩。上述相关买卖归于公司日常运营活动需求，契合公司实践运营状况，相关买卖价格将以商场定价为依据，不会对公司的出产运营和财政状况构成严重影响，不存在利益输送和危害公司及股东利益的景象。综上，保荐组织对公司2021年度日常相关买卖估计事项无异议。

  （三）国信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司估计2021年度日常相关买卖额度的核对定见。

  本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日以现场和通讯相结合的方法举行了榜首届监事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的告诉于2021年3月9日送达整体监事。会议应到会监事3人，实践到会监事3人。会议的招集和举行程序契合有关法令、行政法规、部分规章、标准性文件和公司规章的规矩，会议抉择合法、有用。

  公司监事会依据《公司法》、《证券法》、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司规章》等有关规矩，仔细实行责任，对公司的依法运作、财政状况、对外担保、相关买卖、征集资金的运用及处理、内控标准等方面进行全面监督。

  经核对，监事会以为：公司2020年年度陈说及摘要的编制和审议程序契合法令、行政法规、公司规章和公司内部处理准则的各项规矩；年度陈说编制进程中，未发现公司参与年度陈说及摘要编制和审议的人员有违背保密规矩的行为。公司严厉依照上市公司相关财政准则标准运作，2020年年度陈说实在、客观、全面地反映了公司陈说期内的财政状况和运营效果。监事会整体成员确保公司2020年年度陈说及摘要所宣布的信息实在、精确、完好，许诺其间不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其实在性、精确性、完好性承当单个和连带的法令责任。

  依据相关法令、法规、标准性文件以及公司规章的规矩，归纳公司2020年年度运营及财政状况，公司编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2020年财政决算陈说》。

  监事会以为：公司依照《企业界部操控根本标准》和《上市公司内部操控指引》的规矩，对公司内部操控的有用性进行了点评，并出具了公司《2020年度内部操控点评陈说》。咱们经过对公司现行的内部操操控度及其履行状况的了解，以为点评陈说客观实在的反映了公司内部体系建造、内操控度履行的实在状况。

  （五）审议经过《关于公司〈2020年度征集资金寄存与运用状况专项陈说〉的方案》

  监事会以为：公司2020年度征集资金寄存与运用状况契合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行处理办法》、《上市公司监管指引2号——上市公司征集资金处理办法和运用的监管要求》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》等法令法规的规矩，对征集资金进行了专户存储和专项运用，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的景象，也不存在征集资金运用违背相关法令法规的景象。公司实在、精确、完好、及时地宣布了征集资金实践运用状况，实在实行了信息宣布责任。

  监事会以为：公司2020年度赢利分配预案充沛考虑了公司盈余状况、现金流状况及资金需求等各种要素，一起考虑出资者的合理诉求。该预案的抉择计划程序、赢利分配方法和份额契合有关法令法规、公司规章的规矩，不存在危害中小股东利益的景象，契合公司运营现状，有利于公司的继续、安稳、健康展开。因而，咱们赞同本次赢利分配预案。

  公司监事2020年度薪酬契合公司运营处理现状及公司业绩，有利于公司安稳久远展开，不存在危害公司及股东尤其是中小股东利益的景象。

  监事会以为：容诚管帐师事务所（特别一般合伙）具有为上市公司审计的相应执业资质和担任才能，能够独立、诚信地对公司财政报表及内部操控状况进行审计，满意公司2021年度的审计作业要求。公司续聘管帐师事务所不存在危害公司及其他股东特别是中小股东权益的景象，咱们赞同续聘容诚为公司2021年度财政报表及内部操控审计组织。

  监事会以为：公司2021年度日常相关买卖归于正常运营来往，契合公司实践运营状况，相关买卖价格以商场定价为依据，不会对公司的出产运营和财政状况构成严重影响，不存在利益输送，不存在危害公司和中小股东利益的状况。

  监事会以为：公司本次征集资金出资项目延期是公司依据募投项目施行的实践状况做出的，不存在变相改动征集资金投向的行为，不存在危害公司和整体股东尤其是中小股东利益的景象。抉择计划和批阅程序契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》等相关法令法规及公司《征集资金运用处理办法》的规矩。因而，咱们赞同公司本次征集资金出资项目延期的事项。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  （三） 投票方法：本次股东大会所选用的表决方法是现场投票和网络投票相结合的方法

  举行地址：辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号沈阳芯源微电子设备股份有限公司会议室

  选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

  触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券买卖所上市公司股东大会网络投票施行细则》等有关规矩履行。

  本次提交股东大会审议的方案现已公司榜首届董事会第二十三次会议、榜首届监事会第十三次会议审议经过。本次股东大会审议的相关内容已于2021年3月20日在上海证券买卖所网站（）及《我国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以宣布。公司将在2020年年度股东大会举行前，在上海证券买卖所网站（）登载《2020年年度股东大会会议资料》。

  （一） 本公司股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权的，既能够登陆买卖体系投票渠道（经过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也能够登陆互联网投票渠道（网址：进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求 上一篇：大型食物烘干设备研发成功 沈阳领跑保鲜工业 下一篇：我国国家铁路集团有限公司