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  1.1本半年度陈说摘要来自半年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来开展规划，出资者应当到网站仔细阅读半年度陈说全文。

  公司已在本陈说中详细论述公司在运营过程中或许面对的各种危险及应对办法，敬请查阅本陈说第三节“处理层评论与剖析”

  1.3本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保半年度陈说内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

  公司应当根据重要性准则，阐明陈说期内公司运营状况的严重改动，以及陈说期内产生的对公司运营状况有严重影响和估计未来会有严重影响的事项

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月3日举办第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于持续运用搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金方案正常进行的前提下，运用最高不超越人民币15亿元的暂时搁置征集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约好的出财物品，运用期限自公司董事会、监事会审议经过之日起12个月内有用。在前述额度及期限规模内，公司能够循环翻滚运用。公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度规模内行使出资决议方案权并签署相关合同文件，详细事项由公司财务部担任组织施行。

  根据中国证券监督处理委员会核发的《关于赞同盛美半导体设备（上海）股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]2689号），公司于2021年11月18日初次揭露发行A股43,355,753股，每股的发行价为人民币85.00元，征集资金总额为人民币3,685,239,005.00元，扣除发行费用人民币203,980,484.66元（不含增值税，下同）后，实践征集资金净额（以下简称“募资净额”）为人民币3,481,258,520.34元。上述募资净额已由立信会计师事务所（特别一般合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资陈说》予以承认。

  为标准公司征集资金处理和运用、维护出资者权益，公司设立了征集资金专项账户，并与保荐组织、寄存征集资金的商业银行签署了《征集资金专户存储三方监管协议》。征集资金到账后，已悉数寄存于经公司董事会赞同开设的征集资金专项账户内。

  到2023年6月30日，公司募投项目及征集资金运用状况详见公司于2023年8月5日宣布于上海证券交易所网站（）的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司2023年半年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说》（公告编号：2023-032）。

  2022年8月18日公司举办第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十七次会议，审议经过了《关于运用搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金方案正常进行的前提下，运用最高不超越人民币20亿元的暂时搁置征集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约好的出财物品，运用期限自公司董事会、监事会审议经过之日起12个月内有用。在前述额度及期限规模内，公司能够循环翻滚运用。在上述运用期限内，公司严厉依照董事会授权的额度对搁置征集资金进行现金处理。鉴于上述授权期限行将到期，公司拟持续运用暂时搁置征集资金进行现金处理。

  为进一步标准公司征集资金的运用与处理，在不影响征集资金出资方案正常进行的前提下，合理运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，能够进步征集资金运用效益。

  在确保不影响公司征集资金出资方案正常进行的前提下，公司拟运用最高不超越人民币15亿元的暂时搁置征集资金进行现金处理，运用期限自公司董事会、监事会审议经过之日起12个月内有用。在前述额度及期限规模内，公司能够循环翻滚运用。

  为操控资金运用危险，公司拟运用搁置征集资金购买流动性好、安全性高、有保本约好的理财产品或存款类产品，包含但不限于保本型理财产品、结构性存款、告诉存款、定时存款、大额存单、信任理财产品、收益凭据等。该等现金处理产品不用于质押，不用于以证券出资为意图的出资行为。

  公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度规模内行使出资决议方案权并签署相关合同文件，详细事项由公司财务部担任组织施行。

  公司将依照《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等相关法令法规的规矩和要求，及时宣布征集资金进行现金处理的详细状况，不变相改动征集资金用处。

  公司运用暂时搁置征集资金进行现金处理所获得的收益将优先用于补足募投项目出资金额缺乏部分以及公司日常运营所需的流动资金，并严厉依照中国证监会及上海证券交易所关于征集资金监管办法的要求进行处理和运用。

  公司本次方案运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理是在确保公司募投项目所需资金和确保征集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和征集资金项意图正常作业，亦不会影响公司主营事务的正常开展。

  一起，对暂时搁置的征集资金当令进行现金处理，能获得必定的出资收益，有利于进一步进步公司整体成绩水平，为公司和股东获取较好的出资报答。

  （一）为操控危险，公司进行现金处理时，将挑选购买安全性高、流动性好的、有保本约好的出财物品。

  （二）公司现金处理出资种类不得用于股票及其衍生产品。上述出财物品不得用于质押，不用于以证券出资为意图的出资行为。

  （三）公司财务部组织专人及时剖析和盯梢现金处理产品投向、项目开展状况，一旦发现或判别有晦气因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采纳相应的保全办法，最大极限地操控出资危险、确保资金的安全。

  （四）独立董事、监事会有权对资金运用状况进行监督与查看，必要时能够延聘专业组织进行审计。

  （五）公司将严厉根据中国证监会和上海证券交易所的相关规矩，及时实行信息宣布的责任。

  独立董事以为：公司本次持续运用搁置征集资金不超越15亿元进行现金处理，董事会审议的表决程序合法、有用。契合公司当时的实践状况，有利于进步公司资金的运用功率，获得必定的出资收益，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理运用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》等法令、法规以及标准性文件和公司章程、公司征集资金处理准则的相关规矩，不存在变相改动征集资金投向和危害股东利益的状况。

  综上，独立董事赞同公司持续运用额度不超越人民币15亿元的暂时搁置征集资金进行现金处理。

  监事会以为：本次持续运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，内容及审议程序契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》等相关法令法规、规章及公司《征集资金处理准则》的规矩。本次持续运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，能够进步征集资金运用功率，添加公司现金财物收益，不存在变相改动征集资金用处的景象，不影响募投项意图正常施行。

  监事会赞同公司运用最高不超越人民币15亿元的暂时搁置征集资金在确保不影响征集资金出资项目施行、确保征集资金安全的前提下用于现金处理。

  经核对，保荐组织以为，公司本次持续运用搁置征集资金进行现金处理事项现已公司董事会、监事会审议经过，独立董事宣布了清晰赞赞同见，实行了必要的批阅程序；公司经过出资安全性高、流动性好的理财产品，能够进步资金运用功率，不触及变相改动征集资金用处，不影响征集资金出资方案的正常进行，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等相关规矩及公司征集资金处理准则。保荐组织对公司本次持续运用搁置征集资金进行现金处理事项无贰言。

  （一）《盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立定见》；

  （二）《海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司持续运用搁置征集资金进行现金处理的核对定见》。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月3日举办了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的方案》，赞同公司经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函，用以付出募投项目中触及的部分资料、设备、工程等金钱。

  公司独立董事、监事会已对上述事项宣布了清晰赞赞同见；保荐组织海通证券股份有限公司（以下简称“保荐组织”）出具了无贰言定见。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》及公司《征集资金处理准则》相关规矩，该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

  根据中国证券监督处理委员会核发的《关于赞同盛美半导体设备（上海）股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]2689号），公司于2021年11月18日初次揭露发行A股43,355,753股，每股的发行价为人民币85.00元，征集资金总额为人民币3,685,239,005.00元，扣除发行费用人民币203,980,484.66元（不含增值税，下同）后，实践征集资金净额（以下简称“募资净额”）为人民币3,481,258,520.34元。上述募资净额已由立信会计师事务所（特别一般合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资陈说》予以承认。

  为标准公司征集资金处理和运用、维护出资者权益，公司设立了征集资金专项账户，并与保荐组织、寄存征集资金的商业银行签署了《征集资金专户存储三方监管协议》。征集资金到账后，已悉数寄存于经公司董事会赞同开设的征集资金专项账户内。

  到2023年6月30日，公司募投项目及征集资金运用状况详见公司于2023年8月5日宣布于上海证券交易所网站（）的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司2023年半年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说》（公告编号：2023-032）。

  三、关于经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的基本状况和操作流程

  为进步公司资金运用功率、合理改善募投项目金钱付出办法、下降资金本钱，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》及公司《征集资金处理准则》相关规矩，在不影响征集资金出资方案正常进行的前提下，在募投项目施行期间，公司拟经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函，用以付出募投项目中触及的部分资料、设备、工程等金钱。详细操作流程如下：

  （一）运用银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱所需的请求、批阅、付出等程序，须恪守公司《征集资金处理准则》的相关规矩；

  （二）财务部树立专项台账，逐笔计算运用银行承兑汇票、信用证或保函付出的募投项目金钱，按月编制汇总明细表，并定时抄送保荐组织；

  （三）关于开具银行承兑汇票、信用证或保函用于付出募投项目金钱的，以征集资金付出银行承兑汇票、信用证或保函确保金，并以银行承兑汇票、信用证或保函确保金办法存储于征集资金专户银行开设的征集资金确保金账户中。从征集资金专户中转出相应金钱之后，应及时以邮件或书面办法告诉保荐人；

  （四）征集资金专户银行在征集资金确保金账户内以该银行承兑汇票、信用证或保函确保金开具银行承兑汇票、信用证或保函，并用于付出募投项目中触及的部分资料、设备、工程等金钱；

  （五）银行承兑汇票、信用证或保函到期后，该确保金将直接用于兑付到期的银行承兑汇票、信用证或保函资金，剩下缺乏付出部分由公司运用征集资金专户中的征集资金直接付出；

  （六）征集资金确保金账户刊出前，若存在本金及利息结余，应及时转入征集资金专户；

  （七）保荐组织和保荐代表人对公司经过开立征集资金确保金账户办法开具银行承兑汇票、信用证或保函用来付出征集资金出资项目金钱的状况进行监督。保荐组织有权采纳现场查看、书面问询等办法对公司开具银行承兑汇票、信用证或保函付出征集资金出资项目金钱的状况进行监督，公司及相关募投项目施行主体与征集资金专户银行应当合作保荐组织的查询与查询。

  经核对，独立董事以为：公司经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱是为合理改善募投项目金钱付出办法，有利于进步征集资金的流动性和运用功率，下降资金运用本钱，契合股东和广阔出资者利益，不影响公司征集资金出资项意图正常运转，不存在变相改动征集资金投向和危害公司股东尤其是中小股东利益的状况，不存在违背《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金处理和运用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—标准运作》等相关规矩。综上，独立董事赞同公司经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱事项。

  经审议，监事会以为：公司拟经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱，契合公司运营开展的实践需要，有利于进步征集资金的运用功率、合理改善募投项目金钱付出办法、下降资金本钱；不会影响征集资金出资方案的正常进行，不存在变相改动征集资金专项账户或改动征集资金投向的状况。该事项现已董事会审议经过，独立董事宣布了清晰的赞赞同见，实行了必要的内部决议方案程序，契合相关法令法规的规矩。因而，监事会赞同本方案。

  经核对，保荐组织以为，公司本次经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的事项契合公司运营开展的实践需要，有利于进步征集资金的运用功率，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，不会影响征集资金出资项意图正常进行。上述事项现已公司董事会、监事会审议经过，独立董事宣布了清晰赞赞同见，实行了必要的批阅程序，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等相关规矩及公司征集资金处理准则。保荐组织将对此事项实践操作流程进行监督，并催促公司加强处理。保荐组织对公司本次经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的事项无贰言。

  （二）《海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的核对定见》。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  2023年8月3日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司）第二届董事会第五次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室举办，本次会议应到会董事11名，实践到会会议的董事11名。整体董事认可本次会议的告诉时刻、方案内容等事项。本次会议的招集和举办程序契合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法令法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》和《盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规矩》的相关规矩，合法有用。

  （二）审议经过了《关于公司2023年半年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说的方案》

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《2023年半年度征集资金寄存与运用状况的专项陈说》（公告编号：2023-032）。

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《关于持续运用搁置征集资金进行现金处理的公告》（公告编号：2023-033）。

  （四）审议经过了《关于经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的方案》

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《关于经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的公告》（公告编号：2023-034）。

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《关于调整征集资金出资项目内部结构的公告》（公告编号：2023-035）。

  表决状况：6票拥护，占无相相联系董事人数的100%；0票放弃；0票对立。

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《关于调整2023年限制性股票鼓励方案相关事项的公告》（公告编号：2023-036）。

  （七）审议经过了《关于向2023年限制性股票鼓励方案鼓励方针初次颁发限制性股票的方案》

  表决状况：6票拥护，占无相相联系董事人数的100%；0票放弃；0票对立。

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《关于向2023年限制性股票鼓励方案鼓励方针初次颁发限制性股票的公告》（公告编号：2023-037）。

  表决状况：6票拥护，占无相相联系董事人数的100%；0票放弃；0票对立。

  详见同日在上海证券交易所（）宣布的《关于调整2019年股票期权鼓励方案相关事项的公告》（公告编号：2023-038）。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月3日别离举办第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于调整征集资金出资项目内部结构的方案》，赞同公司在募投项目施行主体、征集资金出资用处及出资总额不变的状况下，调整征集资金出资项目“高端半导体设备拓宽研制项目”的内部出资结构。本事项在董事会批阅权限规模内，无需提交公司股东大会审议，现将详细状况公告如下：

  根据中国证券监督处理委员会核发的《关于赞同盛美半导体设备（上海）股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]2689号），公司于2021年11月18日初次揭露发行A股43,355,753股，每股的发行价为人民币85.00元，征集资金总额为人民币3,685,239,005.00元，扣除发行费用人民币203,980,484.66元（不含增值税，下同）后，实践征集资金净额（以下简称“募资净额”）为人民币3,481,258,520.34元。上述募资净额已由立信会计师事务所（特别一般合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资陈说》予以承认。

  为标准公司征集资金处理和运用、维护出资者权益，公司设立了征集资金专项账户，并与保荐组织、寄存征集资金的商业银行签署了《征集资金专户存储三方监管协议》。征集资金到账后，已悉数寄存于经公司董事会赞同开设的征集资金专项账户内。

  根据《盛美半导体设备（上海）股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市招股阐明书》，公司的征集资金出资项目及征集资金的运用方案详细如下：

  公司于2022年3月1日别离举办了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十四次会议，审议经过了《关于运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的方案》，赞同运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金，置换资金总额为217,839,663.21元。公司监事会、独立董事对本事项宣布了定见，保荐组织海通证券股份有限公司出具了核对定见，立信会计师事务所（特别一般合伙）出具了审阅陈说。详细内容详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站（）宣布的《关于运用征集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-009）。

  公司于2022年8月4日举办第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十六次会议，审议经过了《关于运用部分超募资金出资建造新项意图方案》，赞同公司运用74,773.07万元（含利息收益）用于出资建造“高端半导体设备拓宽研制项目”，其间运用超募资金人民币73,087.15万元。公司监事会、独立董事对本事项宣布了定见，保荐组织海通证券股份有限公司出具了核对定见。该方案于2022年9月8日经公司2022年第一次暂时股东大会审议经过。详细内容详见公司于2022年8月8日在上海证券交易所网站（）宣布的《关于运用部分超募资金出资建造新项意图公告》（公告编号：2022-019）。

  公司于2023年2月23日举办第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议经过了《关于运用部分超募资金向全资孙公司增资以施行新建项意图方案》，赞同公司以超募资金人民币24,500.00万元向全资孙公司ACMResearchKoreaCO.,LTD.（以下简称“盛美韩国”）增资以新建并施行“盛美韩国半导体设备研制与制作中心”项目，并赞同经过技能答应的办法，将现有老练技能授权于盛美韩国，应用到本项意图研产生产中。公司监事会、独立董事对本事项宣布了定见，保荐组织海通证券股份有限公司出具了核对定见。该方案于2023年3月29日经公司2023年第2次暂时股东大会审议经过。详细内容详见公司于2023年2月25日在上海证券交易所网站（）宣布的《关于运用部分超募资金向全资孙公司增资以施行新建项意图公告》（公告编号：2023-015）。

  公司征集资金出资项目“高端半导体设备拓宽研制项目”方案总出资74,773.07万元，原方案出资结构为场所出资46,750.25万元，研制设备置办及安装费2,070.30万元，研制费用25,952.52万元。在项目施行过程中，经揭露挂牌转让程序，公司以低于预算金额的价格成功购得研制办公楼。此外公司优化了场所装饰方案,缩减了不必要的装饰开销，有用下降了场所装饰费。以上原因使得公司在场所出资上的开销将大幅低于原预算金额。

  与此一起，跟着半导体技能不断开展，晶圆制程越来越杂乱，技能节点越来越小，对晶圆清洗和枯燥的要求也越来越高。超临界CO2清洗枯燥技能相较于传统的湿法清洗工艺具有显着的优势，能够有用地进步晶圆的清洁度和完好性，进步产品功能和良率，更好地满意新一代半导体制作中对晶圆外表和内部质量的要求。超临界CO2清洗枯燥技能在10nm级技能节点已成为要害性技能。当时和未来，其都将像光刻机、刻蚀机、PECVD、ALD、高端检测设备相同，是半导体先进制程的要害中心设备。为进一步进步公司“高端半导体设备拓宽研制项目”拟研制的超临界CO2清洗枯燥设备的技能水平和竞争力，公司方案持续添加研制投入。

  综上，为进一步进步征集资金运用功率，愈加科学地组织和调集资源，公司拟调整“高端半导体设备拓宽研制项目”内部出资结构中“场所出资”和“研制费用”的投入金额。

  公司本次调整“高端半导体设备拓宽研制项目”内部出资结构，系根据当时市场环境、公司事务开展规划以及项目实践施行状况做出的审慎性决议方案，未改动募投项目施行主体及出资总额，不存在改动或许变相改动征集资金投向及危害公司及股东利益的状况，不会对公司的正常运营产生严重晦气的影响。公司将严厉恪守《上海证券交易所股票上市规矩》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等相关规矩，加强征集资金运用的内部与外部监督，确保征集资金运用合法、有用。

  独立董事以为：公司本次调整部分征集资金出资项目内部出资结构是结合公司技能开展需求，归纳考虑原征集资金出资项目内部结构的实践状况而做出的审慎决议，本次调整内部出资结构是合理且必要的。本次调整有利于募投项意图正常施行以及募投项目方针的完成，有利于进步征集资金出资运用功率，契合公司战略布局。本次调整未改动募投项目施行主体和施行办法，不存在变相改动公司征集资金用处和危害公司及整体股东特别是中小股东利益的景象。

  监事会以为：本次调整征集资金出资项目内部结构契合项目建造的实践状况和公司运营规划，契合公司战略规划及未来事务开展需要，不存在变相改动征集资金用处和危害股东特别是中小股东利益的景象。该事项实行了必要的审议程序，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等法令法规、规章和标准性文件及公司《征集资金处理准则》的规矩。

  经核对，保荐组织以为，公司本次调整征集资金出资项目内部结构事项现已公司董事会、监事会审议经过，独立董事宣布了清晰赞赞同见。公司本次调整征集资金出资项目内部结构事项是公司根据市场环境、公司事务开展规划及项目实践施行状况做出的组织，不存在危害股东利益的状况，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等相关规矩及公司征集资金处理准则。保荐组织对公司本次调整征集资金出资项目内部结构事项无贰言。

  （一）《盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立定见》；

  （二）《海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司调整征集资金出资项目内部结构的核对定见》。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  2023年8月3日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）举办第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于调整2019年股票期权鼓励方案相关事项的方案》。现将相关事项阐明如下：

  2019年11月14日，公司举办第一届董事会第一次会议，审议经过了《关于公司2019年股票期权鼓励方案（草案）的方案》《关于公司2019年股票期权鼓励方案施行查核处理办法的方案》《关于提请股东大会授权董事会处理2019年股票期权鼓励相关事宜的方案》等方案。独立董事宣布了赞同上述方案的独立定见。

  2019年11月14日，公司举办第一届监事会第一次会议，审议经过了《关于公司2019年股票期权鼓励方案（草案）的方案》《关于公司2019年股票期权鼓励方案施行查核处理办法的方案》等方案。

  2019年11月15日，公司经过现场粘贴等手法，在公司内部公示了鼓励方针的名字和职务，公示期不少于10天。

  2019年11月25日，公司举办第一届监事会第2次会议，审议经过了《关于监事会对股票期权鼓励方针名单的审阅定见及公示状况阐明的方案》。

  2019年11月29日，公司举办2019年第一次暂时股东大会，审议经过了《关于公司2019年股票期权鼓励方案（草案）的方案》《关于公司2019年股票期权鼓励方案施行查核处理办法的方案》《关于授权董事会处理2019年股票期权鼓励相关事宜的方案》等方案。

  2019年12月31日，公司别离举办第一届董事会第2次会议和第一届监事会第三次会议，审议经过了《关于调整股票期权鼓励方案鼓励方针和颁发数量的方案》《关于向鼓励方针颁发股票期权的方案》等方案。独立董事宣布了赞同上述方案的独立定见。

  2023年2月3日，公司别离举办第二届董事会第2次会议和第二届监事会第2次会议，审议经过了《关于2019年股票期权鼓励方案第一个行权期行权条件效果的方案》，独立董事宣布了赞同上述方案的独立定见。

  2023年8月3日，公司举办第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于调整2019年股票期权鼓励方案相关事项的方案》，独立董事宣布了赞同上述方案的独立定见。

  公司于2023年6月28日举办2022年年度股东大会，审议并经过了《关于2022年度利润分配预案的方案》。2023年7月14日，公司宣布了《2022年年度权益分配施行公告》（公告编号：2023-028）。利润分配方案为：以方案施行前的公司总股本433,557,100股为基数，每股派发现金盈利0.372元（含税），合计派发现金盈利161,283,241.20元。本次权益分配已于2023年7月21日施行结束。根据公司《2019年股票期权鼓励方案（草案）》第十一章第二条规矩，若内行权前公司产生本钱公积金转增股份、派送股票盈利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对行权价格进行相应的调整，调整办法如下：

  其间：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格；若公司未上市，则内行权前产生股票派息景象时，行权价格不予调整。

  根据以上公式，本鼓励方案调整后的行权价格=13.00-0.372=12.63元/股（四舍五入保存两位小数）。

  自2023年2月3日至本次第二届董事会第五次会议举办之日，共1名鼓励方针因为个人原因辞去职务，不再具有鼓励方针资历。因而，公司需报废其已获授但没有行权的股票期权92,308份。调整后，公司2019年股票期权鼓励方案的有用期权数量由5,377,500份变更为5,285,192份，持有方针由84人变更为83人。

  本次调整公司2019年股票期权鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数的事项契合《上市公司股权鼓励处理办法》、公司《2019年股票期权鼓励方案（草案）》等有关法令、法规和标准性文件以及《公司章程》的规矩，不会对公司的财务状况和运营效果产生实质性影响，不会影响公司股权鼓励方案的持续施行。公司处理团队将持续勤勉尽责，仔细履职，尽力推进公司运营方针的完成，促进公司的久远可持续开展。

  独立董事以为：公司本次调整2019年股票期权鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数的事项契合《上市公司股权鼓励处理办法》、公司《2019年股票期权鼓励方案（草案）》等有关法令、法规和标准性文件以及《公司章程》的相关规矩，公司审议程序合法合规，不会对公司的财务状况和运营效果产生严重影响，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的景象。赞同公司本次调整鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数的事项。

  监事会以为：公司本次对2019年股票期权鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数进行调整的事项契合《上市公司股权鼓励处理办法》《2019年股票期权鼓励方案（草案）》等有关法令、法规和标准性文件以及《公司章程》的相关规矩，审议和表决程序合法有用，不存在危害公司及整体股东利益的景象。监事会赞同公司调整2019年股票期权鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数的事项。

  北京市金杜律师事务所上海分所以为：到本法令定见书出具日，本次调整现已获得现阶段必要的赞同和授权；本次调整契合《上市公司股权鼓励处理办法》和《2019年股票期权鼓励方案（草案）》的相关规矩。公司需要依照相关法令法规规矩实行相应的信息宣布责任。

  （一）《盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立定见》；

  （二）《北京市金杜律师事务所上海分所关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司调整2019年股票期权鼓励方案行权价格及数量之法令定见书》。

  本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  2023年8月3日，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议在上海自由贸易试验区蔡伦路1690号第4幢5楼会议室举办。本次会议应到会监事3名，实践到会会议的监事3名。整体监事认可本次会议的告诉时刻、方案内容等事项，会议的举办契合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法令法规及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《盛美半导体设备（上海）股份有限公司监事会议事规矩》的相关规矩，合法有用。

  监事会以为：董事会编制和审议2023年半年度陈说的程序契合法令、行政法规和中国证监会的规矩，公司2023年半年度陈说及摘要内容实在、精确、完好地反映了公司2023年半年度的运营实践状况，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

  （二）审议经过《关于公司2023年半年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说的方案》

  监事会以为：2023年上半年，公司严厉依照相关法令法规以及公司《征集资金处理准则》等规矩和要求处理征集资金专项账户，并及时、实在、精确、完好实行相关信息宣布作业，公司征集资金寄存与运用合法合规，不存在变相改动征集资金投向、危害公司及整体股东利益的景象。

  监事会以为：本次持续运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，内容及审议程序契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》等相关法令法规、规章及公司《征集资金处理准则》的规矩。本次持续运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理，能够进步征集资金运用功率，添加公司现金财物收益，不存在变相改动征集资金用处的景象，不影响募投项意图正常施行。

  监事会赞同公司运用最高不超越人民币15亿元的暂时搁置征集资金在确保不影响征集资金出资项目施行、确保征集资金安全的前提下用于现金处理。

  （四）审议经过《关于经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱的方案》

  监事会以为：公司拟经过开设征集资金确保金账户的办法开具银行承兑汇票、信用证或保函付出募投项目金钱，契合公司运营开展的实践需要，有利于进步征集资金的运用功率、合理改善募投项目金钱付出办法、下降资金本钱；不会影响征集资金出资方案的正常进行，不存在变相改动征集资金专项账户或改动征集资金投向的状况。该事项现已董事会审议经过，独立董事宣布了清晰的赞赞同见，实行了必要的内部决议方案程序，契合相关法令法规的规矩。因而，监事会赞同本方案。

  监事会以为：本次调整征集资金出资项目内部结构契合项目建造的实践状况和公司运营规划，契合公司战略规划及未来事务开展需要，不存在变相改动征集资金用处和危害股东特别是中小股东利益的景象。该事项实行了必要的审议程序，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等法令法规、规章和标准性文件及公司《征集资金处理准则》的规矩。

  监事会以为：本次调整契合《上市公司股权鼓励处理办法》《2023年限制性股票鼓励方案（草案）》的相关规矩，不存在危害公司股东利益的景象。调整后的鼓励方针均契合《上市公司股权鼓励处理办法》、公司《2023年限制性股票鼓励方案（草案）》等相关文件所规矩的鼓励方针条件，其作为本鼓励方案的鼓励方针合法、有用。经本次调整后，公司本次鼓励方案颁发的鼓励方针人数由515名调整为508名，初次颁发数量仍为1,064.85万股，预留颁发的限制性股票数量仍为266.15万股。颁发价格由50.15元/股调整为49.78元/股。

  （七）审议经过《关于向2023年限制性股票鼓励方案鼓励方针初次颁发限制性股票的方案》

  1、本次拟初次颁发限制性股票的鼓励方针具有《公司法》等法令、法规和标准性文件以及《公司章程》规矩的任职资历，契合《上市公司股权鼓励处理办法》和《2023年限制性股票鼓励方案（草案）》等文件规矩的鼓励方针条件，不存在《上市公司股权鼓励处理办法》第八条规矩的不得成为鼓励方针的景象，契合本次鼓励方案规矩的鼓励方针规模。本次拟初次颁发限制性股票的鼓励方针主体资历合法、有用，满意获授限制性股票的条件；

  3、公司与鼓励方针均未产生不得颁发及获授限制性股票的景象，本次鼓励方案设定的鼓励方针获授条件现已效果。

  综上所述，监事会赞同公司以2023年8月3日为初次颁发日，向508名鼓励方针颁发1,064.85万股限制性股票，颁发价格为49.68元/股。

  监事会以为：公司本次对2019年股票期权鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数进行调整的事项契合《上市公司股权鼓励处理办法》《2019年股票期权鼓励方案（草案）》等有关法令、法规和标准性文件以及《公司章程》的相关规矩，审议和表决程序合法有用，不存在危害公司及整体股东利益的景象。监事会赞同公司调整2019年股票期权鼓励方案行权价格、行权数量及行权人数的事项。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

  根据中国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告［2022］15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》的相关规矩，本公司就2023年半年度征集资金寄存与运用状况作如下专项陈说：

  经中国证券监督处理委员会《关于赞同盛美半导体设备（上海）股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]2689号）赞同，公司向社会揭露发行人民币一般股（A股）43,355,753股，发行价格为85.00元/股，征集资金总额为人民币3,685,239,005.00元，扣除承销商保荐及承销费用人民币173,832,028.54元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币30,148,456.12元（包含：审计费及验资费12,467,000.00元、律师费10,904,467.37元、用于本次发行的信息宣布费用4,575,471.70元、发行手续费及资料制作费等2,201,517.05元），征集资金净额为人民币3,481,258,520.34元。上述征集资金到位状况现已立信会计师事务所（特别一般合伙）审验并出具信会师报字[2021]第ZI10561号《验资陈说》。

  为标准公司征集资金处理，维护中小出资者利益，公司已拟定了《征集资金处理准则》，对征集资金的寄存、运用以及监督等作出了详细清晰的规矩。陈说期内，公司严厉依照公司《征集资金处理准则》的规矩处理和运用征集资金，征集资金的寄存、运用、处理均不存在违背《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等法规文件的规矩以及公司《征集资金处理准则》等准则的状况。

  2021年11月，公司和保荐组织海通证券股份有限公司别离与招商银行股份有限公司上海分行、中国光大银行股份有限公司上海昌里支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行、上海浦东开展银行股份有限公司黄浦支行、招商银行股份有限公司上海淮海支行、兴业银行股份有限公司上海市北支行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行、中国工商银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行一起签订了《征集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司盛帷半导体设备（上海）有限公司和保荐组织海通证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海分行一起签订了《征集资金专户存储四方监管协议》。2022年10月，公司和保荐组织海通证券股份有限公司与上海浦东开展银行股份有限公司黄浦支行签订了《征集资金专户存储三方监管协议之弥补协议》。上述监管协议清晰了各方的权力和责任，协议首要条款与上海证券交易所《征集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在严重差异。其间中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行已于2023年5月15日、上海银行股份有限公司浦东分行已于2023年5月22日销户。到2023年6月30日，其他上述监管协议实行正常。

  注：定时账户为体系主动生成，依托于活期账户而存在，资金进出均需经过征集资金专户。

  本公司2023年半年度征集资金实践运用状况详见附表《征集资金运用状况对照表》。

  到2023年6月30日，本公司不存在用搁置征集资金暂时弥补流动资金的状况。

  本公司于2022年8月18日举办第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十七次会议，审议经过了《关于运用搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司在确保不影响征集资金方案正常进行的前提下，运用最高不超越人民币20亿元的暂时搁置征集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约好的出财物品，运用期限自公司董事会、监事会审议经过之日起12个月内有用。在前述额度及期限规模内，公司能够循环翻滚运用。详细内容详见公司于2022年8月20日在上海证券交易所网站（）宣布的《关于运用搁置征集资金进行现金处理的公告》（公告编号：2022-023）。

  到2023年6月30日，本公司不存在用超募资金永久弥补流动资金或偿还银行贷款状况。

  公司于2023年2月23日举办第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议经过了《关于运用部分超募资金向全资孙公司增资以施行新建项意图方案》，赞同公司以超募资金人民币24,500.00万元向全资孙公司ACMResearchKoreaCO.,LTD.（以下简称“盛美韩国”）增资以新建并施行“盛美韩国半导体设备研制与制作中心”项目，并赞同经过技能答应的办法，将现有老练技能授权于盛美韩国，应用到本项意图研产生产中。公司监事会、独立董事对本事项宣布了清晰的赞赞同见，保荐组织海通证券股份有限公司出具了核对定见。该方案于2023年3月29日经公司2023年第2次暂时股东大会审议经过。详细内容详见公司于2023年2月25日在上海证券交易所网站（）宣布的《关于运用部分超募资金向全资孙公司增资以施行新建项意图公告》（公告编号：2023-015）。

  到2023年6月30日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项意图状况。

  本公司已宣布的相关信息不存在不及时、不实在、不精确、不完好宣布的状况。已运用的征集资金均投向所许诺的征集资金出资项目，不存在违规运用征集资金的景象。

  注1：“征集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币3,481,258,520.34元。

  注2：“到期末许诺投入金额”以最近一次已宣布征集资金出资方案为根据确认。

  注3：实践投入金额超越许诺投入金额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和运用搁置征集资金购买现金处理产品获得出资收益的净额投入募投项目所造成的。

  证券日报网所载文章、数据仅供参考，运用前务请仔细阅读法令声明，危险自傲。

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